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證券賬戶實(shí)名制是證券賬戶管理的基本要求，投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制要求，不將個(gè)人賬戶出借給他人，亦不向他人借用賬戶，共同維護(hù)正常的交易秩序。本期案例中的證券賬戶出借人和借用人均因違反《證券法》的有關(guān)規(guī)定而受到處罰，廣大投資者應(yīng)引起重視、以案為戒。
案情介紹
甲借用乙的證券賬戶交易“XX資源“、“XX股份”等334支股票，累計(jì)交易金額8.64億元。期間，交易資金全部來(lái)源于甲，交易由甲決策，交易所得資金歸屬于甲控制使用。
借用或出借證券賬戶的認(rèn)定和處罰
甲、乙的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》!第一百九十五條所述的出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的行為，監(jiān)管部門(mén)決定:對(duì)甲、乙責(zé)令改正，給予警告，并對(duì)甲處以10萬(wàn)元罰款、對(duì)乙處以5萬(wàn)元罰款。
案例解讀和啟示
近年來(lái)，一些不法分子通過(guò)借用他人證券賬戶、出借自己證券賬戶的方式，代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票，甚至為從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為提供便利，不僅違反了證券賬戶實(shí)名制規(guī)定還損害了投資者的合法權(quán)益、嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。
2019年《證券法》將禁止出借借用證券賬戶從事證券交易的規(guī)范主體從“法人”擴(kuò)展至“任何單位和個(gè)人”，進(jìn)一步強(qiáng)化了賬戶實(shí)名制要求。對(duì)于違反《證券法》第五十八條、第一百九十五條規(guī)定的,出借人和借用人均可處以最高五十萬(wàn)元的罰款。新法施行以來(lái),已有多名出借或借用賬戶的自然人受到處罰。廣大投資者需注意，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的行為存在較高風(fēng)險(xiǎn)不僅可能面臨行政處罰,還可能卷入民事糾紛,導(dǎo)致個(gè)人財(cái)產(chǎn)遭受損失。
